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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(9)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    91、對于開市期間停牌的申報(bào)問題,我國證券交易所的規(guī)定有( ?。?
    A. 證券開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
    B. 停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào)
    C. 停牌期間,可以撤銷申報(bào)
    D. 復(fù)牌時對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價
    92、政府債券的發(fā)行主體是(  )。
    A. 中央政府
    B. 地方政府
    C. 國家開發(fā)銀行
    D. 中國人民銀行
    93、在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式中,上月證券買入金額包括( ?。?。
    A. 在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券買入金額
    B. 未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額
    C. 債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
    D. 買斷式回購到期購回金額
    94、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ?。?。
    A. 財(cái)產(chǎn)與收入狀況
    B. 風(fēng)險承受能力
    C. 投資偏好
    D. 性格脾氣
    95、對證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵應(yīng)遵循( ?。┰瓌t,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。
    A. 客觀
    B. 公正
    C. 公開
    D. 可量化
    96、下列關(guān)于最低備付說法正確的是( ?。?。
    A. 結(jié)算參與人每日應(yīng)及時查詢資金交收賬戶的余額
    B. 若最低備付余額不足,應(yīng)立即補(bǔ)足資金
    C. 結(jié)算參與人資金交收賬戶的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié),結(jié)算參與人應(yīng)保證資金交收賬戶中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收
    D. 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額扣減凍結(jié)資金后,不得低于其最低結(jié)算備付金限額
    97、對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言,其附加服務(wù)主要包括(  )。
    A. 客戶資產(chǎn)管理服務(wù)
    B. 證券投資咨詢服務(wù)
    C. 代客理財(cái)服務(wù)
    D. 理財(cái)顧問服務(wù)
    98、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立( ?。浣邮芸蛻粑写淼淖C券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
    A. 證券結(jié)算賬戶
    B. 資金結(jié)算賬戶
    C. 證券交收賬戶
    D. 資金交收賬戶
    99、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,買賣、申購、贖回ETF的基金份額時,應(yīng)遵守的規(guī)定有( ?。Page}

    100、證券公司只能接受其( ?。┢谪浌镜奈袕氖陆榻B業(yè)務(wù)。
    A. 有重大影響的
    B. 全資擁有的
    C. 控股的
    D. 被同一機(jī)構(gòu)控制的
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