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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(6)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    151、以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易,上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。( ?。?

    152、 穩(wěn)健型客戶的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性。 ( ?。?br />
    153、 取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù),不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( ?。?

    154、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,交易雙方既可以通過做市商買賣證券,也可以直接進(jìn)行交易。 ( ?。?br />
    155、 集合競價(jià)的所有交易均以同一價(jià)格成交。 ( ?。?

    156、證券交易所本身不持有證券,但可以進(jìn)行證券買賣。( ?。?br />
    157、 買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià),可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)人有效競價(jià)范圍時(shí),交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào),參加競價(jià)。 ( ?。?

    158、 多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差。( ?。?br />
    159、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金,用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券,以獲取盈利的行為。(  )

    160、 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng),新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。 ( ?。?

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