二、多項(xiàng)選擇題(小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令的內(nèi)容包括（　?。?
　　A．客戶的信用證券賬戶號(hào)碼
　　B．席位代碼
　　C．標(biāo)的證券代碼
　　D．平倉標(biāo)識(shí)
　　2．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立（　?。?。
　　A．融券專用證券賬戶
　　B．融資專用資金賬戶
　　C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
　　D．信用交易證券交收賬戶
　　3．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（　?。?。
　　A．融資專用資金賬戶
　　B．融券專用證券賬戶
　　C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
　　D．信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
　　4．客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（　　）。
　　A．信用證券賬戶
　　B．信用資金臺(tái)賬
　　C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
　　D．信用交易證券交收賬戶
　　5．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)，申請(qǐng)材料一般包括（　　）。
　　A．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
　　B．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
　　C．融資融券擔(dān)保品證明
　　D．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
　　6．證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括（　?。?
　　A．客戶基本材料
　　B．投資經(jīng)驗(yàn)
　　C．誠信記錄
　　D．還款能力
　　7．對(duì)（　?。┑目蛻簦C券公司不得向其融資、融券。
　　A．在證券公司從事證券交易9個(gè)月
　　B．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
　　C．證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
　　D．缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄
　　8．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)為（　?。?。
　　A．從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
　　B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
　　C．信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄
　　D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
　　9．下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有（　?。?。
　　A．客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
　　B．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
　　C．客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易
　　D．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施
　　10．證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為（　　）。
　　A．負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
　　B．選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
　　C．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
　　D．確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

　　精選推薦：2011-2013年證券免費(fèi)在線模擬試題與答案
　　2013年證券交易考試考前測(cè)試四步走｜2013年證券從業(yè)考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專題
　　233網(wǎng)校為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，針對(duì)各個(gè)科目，重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí)，提供免費(fèi)在線估分！
　　課程輔導(dǎo)招生
　　為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)?！?A target=_blank>2013年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券vip班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。