81.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（　　）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。
　　A.資產(chǎn)管理
　　B.投資銀行
　　C.經(jīng)紀(jì)
　　D.物業(yè)管理
　　82.證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)（　　）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。
　　A.自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作
　　B.盈虧
　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
　　D.交易狀況
　　83.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的有（　　）。
　　A.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
　　B.證券自營業(yè)務(wù)的原始憑證應(yīng)至少保存15年
　　C.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一
　　D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
　　84.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（　?。?。
　　A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
　　B.由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失
　　C.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
　　D.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損
　　85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（　　）。
　　A.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同
　　B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
　　C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
　　D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作
　　86.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（　　）等資產(chǎn)。
　　A.現(xiàn)金
　　B.債券
　　C.房產(chǎn)
　　D.資產(chǎn)支持證券
　　87.集合資產(chǎn)管理合同由（　?。┕餐炇稹?
　　A.證券交易所
　　B.單個(gè)客戶
　　C.證券公司
　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
　　88.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（　?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
　　89.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)而造成證券公司（　?。┑目赡苄浴?
　　A.盈利能力下降
　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
　　C.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
　　90.客戶從事融券交易的，可以選擇（　?。┑姆绞?，償還向證券公司融入的資金。
　　A.以借還借
　　B.買券還券
　　C.賣券還款
　　D.直接還款
　　91.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（　　）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
　　A.制度不全
　　B.管理不善
　　C.控制不力
　　D.系統(tǒng)監(jiān)控失效
　　92.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（　　）。
　　A.在交易所上市交易滿3個(gè)月
　　B.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
　　C.股東人數(shù)不少于5000人
　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
　　93.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（　　）。
　　A.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券
　　B.提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
　　C.通知透支托管人向中國結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施
　　D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
　　94.全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了（　?。┑葌幕刭彉I(yè)務(wù)。
　　A.國債
　　B.企業(yè)債
　　C.政策性金融債
　　D.融資券
　　95.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（　?。?。
　　A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
　　B.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
　　C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
　　D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
　　96.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（　?。?。
　　A.融入資金方
　　B.出質(zhì)債券方
　　C.融出資金方
　　D.賣出回購方
　　97.上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（　?。?。
　　A.履約金比率由交易所確定
　　B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商
　　C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
　　D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
　　98.中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（　?。?。
　　A.印花稅
　　B.證管費(fèi)
　　C.傭金
　　D.交易經(jīng)手費(fèi)
　　99.下列關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易、申購、贖回的清算與交收說法正確的是（　?。?
　　A.ETF份額的申購、贖回必須用組合證券
　　B.ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則
　　C.ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度
　　D.若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國結(jié)算上海分公司對(duì)該結(jié)算參與人的ETF份額、組合證券暫不予交收
　　100.基金認(rèn)購方式可分為（　?。?。
　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
　　B.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購
　　C.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
　　D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購
相關(guān)推薦：
證券從業(yè)資格考試《證券交易》經(jīng)典真題章節(jié)匯總
2012年《證券交易》考點(diǎn)記憶圖及小節(jié)精講匯總
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題