21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)完成登記。
　　A.2
　　B.3
　　C.1
　　D.4
　　22.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見施行后（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　23.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（　?。?
　　A.3千萬元
　　B.5千萬元
　　C.8千萬元
　　D.1億元
　　24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（　?。┤f元以下的罰款
　　A.5、30
　　B.10、30
　　C.5、50
　　D.10、50
　　25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　?。┍兑韵碌牧P款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上（　　）萬元以下的罰款。
　　A.3、60
　　B.5、60
　　C.3、300
　　D.5、300
　　26.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（　　）萬元以上（　?。┤f元以下的罰款。
　　A.3、10
　　B.5、10
　　C.3、30
　　D.5、30
　　27.深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過（　　）的方式產(chǎn)生。
　　A.連續(xù)競價(jià)
　　B.集合競價(jià)
　　C.基準(zhǔn)價(jià)格競價(jià)
　　D.完全競爭競價(jià)
　　28.上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其（　　）。
　　A.開盤價(jià)
　　B.收盤價(jià)
　　C.資產(chǎn)凈值
　　D.發(fā)行價(jià)
　　29.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（　　）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（　　）手。
　　A.10，5000
　　B.10，10000
　　C.20，5000
　　D.20，10000
　　30.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（　?。﹤€(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（　?。﹥|元。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　　）元。
　　A.1億
　　B.100萬
　　C.50萬
　　D.10萬
　　33.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（　?。⑶也坏贸^（　?。﹥|元。
　　A.5%、2
　　B.10%、2
　　C.5%、5
　　D.10%、5
　　34.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）%。
　　A.5
　　B.10
　　C.20
　　D.30
　　35.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　　）。
　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　B.市場風(fēng)險(xiǎn)
　　C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)
　　36.由于自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（　　），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.20%
　　D.30%
　　37.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（　?。?。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.70%
　　D.100%
　　38.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息是（　?。?
　　A.有效市場信息
　　B.內(nèi)幕信息
　　C.自營賬戶
　　D.內(nèi)幕交易
　　39.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并與次月（　?。┤涨皥?bào)送證券交易所。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（　?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
　　A.證券公司
　　B.推廣機(jī)構(gòu)
　　C.結(jié)算托管部門
　　D.托管銀行
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