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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年2月21日
    導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
      41.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在( ?。?,根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
      A.申購日之前
      B.申購日當(dāng)日
      C.提出申購申請后
      D.開立資金賬戶的同時
      42.以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有( ?。?
      A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
      B.公告刊登日(T日)
      C.權(quán)益登記日(T+3日)
      D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
      43.證券公司只能接受符合以下( ?。l件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
      A.有重大影響的
      B.全資擁有的
      C.控股的
      D.被同一機(jī)構(gòu)控制的
      44.上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(  )實(shí)現(xiàn)。
      A.發(fā)行公告的刊登
      B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?
      C.網(wǎng)上股份登記
      D.網(wǎng)下股份登記
      45.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有(  )。
      A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間
      B.股份編碼和名稱
      C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
      D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
      46.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時,不得( ?。?。
      A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
      B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
      C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
      D.提供期貨行情信息
      47.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則,下列說法正確的有(  )。
      A.上海證券交易所申購單位為500股,深圳證券交易所申購單位為1000股
      B.每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購一次
      C.每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
      D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
      48.同時滿足( ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
      A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
      B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
      C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
      D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
      49.股份掛牌后,掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( ?。?。
      A.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書
      B.臨時報告
      C.年度報告
      D.半年度報告

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