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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年2月21日
    導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
      21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( ?。橛行曩彛溆嗌曩従鶠闊o效申購。
      A.第一筆申購
      B.最后一筆申購
      C.平均申購數(shù)
      D.抽簽申購數(shù)
      22.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自( ?。┢鹗┬?。
      A.2004年12月7日
      B.2005年1月1日
      C.2006年5月19日
      D.2006年5月20日
      23.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.4
      24.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時(shí),要求申購日(  ),申購資金需全部到位。
      A.15:00后
      B.16:00后
      C.15:O0前
      D.16:00前
      25.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中,投資者作為( ?。┰谥付〞r(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
      A.賣方
      B.買方
      C.委托方
      D.代理方
      26.對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購,如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量,主承銷商將于( ?。┙M織搖號抽簽,公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率,并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。
      A.T日
      B.T+1日
      C.T+2日
      D.T+3日
      27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( ?。?
      A.基金份額凈值
      B.基金資產(chǎn)總值
      C.基金份額累計(jì)凈值
      D.基金份額市值
      28.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的,可在( ?。┤粘钟行矸葑C明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。
      A.T-1
      B.T
      C.T+3
      D.T+5
      29.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有( ?。┘乙陨蠣I業(yè)部,并且布局合理。
      A.10
      B.15
      C.20
      D.25
      30.基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,提前( ?。﹤€(gè)工作日,以書面形式向上海證券交易所申請暫?;鸱蓊~的申購或贖回。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
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