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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷(7)

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月6日
    導(dǎo)讀:
    進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    131、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用,不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。()
    132、嚴格來說,開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種,只是為投資者新增加了開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )
    133、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。 (?。?br />134、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。()
    135、證券交易所會員的有關(guān)信息、資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊等,不得向任何機構(gòu)提供。()
    136、投資者對自己所持證券有疑義時,須直接向證券登記結(jié)算公司查詢。()
    137、證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%?! 。ā 。?br />138、ABC證券公司是上海證券交易所的會員,它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。()
    139、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。()
    140、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司在成立后即可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。()
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