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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月6日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    31、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( ){Page}

    32、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( ?。┠?。{Page}


    33、已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元,固定資產(chǎn)凈值為3億元,無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元,提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元,長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。{Page}

    34、營(yíng)業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括( ?。?。{Page}


    35、假設(shè)一個(gè)客戶融資買入時(shí)交付的保證金為m,融資買入的證券數(shù)量為b,買入價(jià)格為,證券價(jià)格為d,當(dāng)日收盤價(jià)為e,開盤價(jià)為f。則該客戶的融資保證金比例為(,)。{Page}


    36、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,負(fù)責(zé)的內(nèi)容是( )。{Page}

    37、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí),下列各項(xiàng)中,()不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。{Page}

    38、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于( )人民幣。{Page}

    39、目前深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的品種不包括()天國(guó)債回購。{Page}

    40、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員,最終要由()審核批準(zhǔn)。{Page}

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