三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
121、某證券公司如不具有證券交易所的會(huì)員資格，則不能提出申請席位。（）
122、在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（）
123、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。（）
124、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（）
125、托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。（）
126、非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營業(yè)務(wù)。（）
127、在ETF二級(jí)市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。（）
128、營業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（）
129、清算的實(shí)質(zhì)是依據(jù)交收結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。　?。ā　。?br />130、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托l(wèi)家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（）