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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導讀:
    進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    161、自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費的方式與提供技術服務或信息服務的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務。(  )

    162、債券是一種有價證券,是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。 ( ?。?BR>
    163、從公平的角度出發(fā),對于大資金客戶和小資金客戶,證券經(jīng)紀商應當一視同仁,即推薦相同的產(chǎn)品或者服務。(  )

    164、在ETF二級市場交易的清算與交收中,現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。 (  )

    165、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排,發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。(  )

    166、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。(  )

    167、認股權證的交易都是在證券交易所內進行的。( ?。?BR>
    168、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。 (  )

    169、投資者在辦理ETF的申購贖回業(yè)務之前,需與證券交易所簽訂相應的《風險揭示書》。( ?。?BR>
    170、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購,除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外,同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。(  )

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