131、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。（?。?br />132、上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期日閉市前，只有融資方才可有權(quán)利就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。（　?。?BR>
133、中國(guó)結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開(kāi)立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶，用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收；資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收，該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在―對(duì)應(yīng)關(guān)系。（　?。?BR>
134、只要是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（　）
135、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查。（　?。?BR>
136、所有的開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣。（　）
137、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（?。?br />138、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（　）
139、根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。（　?。?BR>
140、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（?。?br />