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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題(2)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年3月8日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    141、上海證券交易所規(guī)定,A股每一申購(gòu)單位為1000股,申購(gòu)數(shù)量不少于1000股。( )
    142、標(biāo)的證券為股票的,融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。( ?。?BR>
    143、《證券法》規(guī)定,違反本法規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。( ?。?BR>
    144、會(huì)員受到在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。(?。?br />145、集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則,即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交;低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交;等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)人或賣(mài)出申報(bào),根據(jù)買(mǎi)人申報(bào)量和賣(mài)出申報(bào)量的多少,按少的一方的申報(bào)量成交。(  )

    146、從事證券交易所上市的證券、B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù),證券投資基金及其他證券類(lèi)金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定。(?。?br />147、投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的,對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù),記減投資者上海證券賬戶(hù)基金份額,同時(shí)相應(yīng)記增其開(kāi)放式基金賬戶(hù)基金份額。( ?。?BR>
    148、新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者。(?。?br />149、任何券商都能成為會(huì)員制證券交易所的會(huì)員。( ?。?BR>
    150、我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在網(wǎng)站上掛牌銷(xiāo)售,投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。( )
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