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    2008年證券資格考試證券交易11月預(yù)測試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    第二部分:多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
    70、合格境外機構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當配備熟悉( ?。┑确矫娴膶I(yè)人員負責結(jié)算業(yè)務(wù)。
    A.電腦
    B.財務(wù)
    C.投資
    D.結(jié)算
    71、資金交收具有( ?。?。
    A.可逆轉(zhuǎn)性
    B.不可逆轉(zhuǎn)性
    C.單向性
    D.終局性
    72、下列說法正確的是( ?。?
    A.中國結(jié)算上海分公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行的除外)
    B.中國結(jié)算上海分公司對境外結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收
    C.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
    D.深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
    73、目前,我國債券的種類主要有(  )。
    A.政府債券
    B.公司債券
    C.金融債券
    D.地方政府債券
    74、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下( ?。l件。
    A.設(shè)立滿5年
    B.屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)
    C.主營業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營記錄
    D.公司治理結(jié)構(gòu)健全,運作規(guī)范
    75、( ?。┦蔷W(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
    A.計算機IP地址
    B.投資者證券賬戶卡號
    C.數(shù)字證書
    D.網(wǎng)上委托通訊密碼
    76、董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司(  )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等。
    A.資產(chǎn)、負債
    B.現(xiàn)金流
    C.損益
    D.資本充足
    77、自1997年6月起.全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦( ?。┗刭彉I(yè)務(wù)。
    A.國債
    B.企業(yè)債
    C.政策性金融債
    D.中央銀行融資券
    78、在網(wǎng)上定價市值配售過程中,投資者根據(jù)( ?。┳栽干曩徯鹿?。
    A.持有上市流通證券的數(shù)量
    B.持有上市流通證券的市值
    C.自愿申購的數(shù)量
    D.折算的申購限量
    79、在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,應(yīng)遵循( ?。┰瓌t,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
    A.客觀
    B.公正
    C.公開
    D.可量化
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