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    2008年證券資格考試證券交易11月預(yù)測試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    81、證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)載明的事項包括:( ?。?。
    A.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息
    B.訂立合同的目的和依據(jù)
    C.客戶與證券公司雙方的聲明與保證
    D.開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容
    82、下面所列舉的人中,( ?。┎坏瞄_立股票賬戶。
    A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
    B.證券交易所管理人員
    C.證券業(yè)從業(yè)人員
    D.有過刑事犯罪記錄的人員
    83、管理風(fēng)險的防范措施包括(  )。
    A.嚴(yán)格操作規(guī)程
    B.提高員工素質(zhì)
    C.嚴(yán)格內(nèi)部管理
    D.提高差錯或糾紛的處理效率
    84、下列屬于上海證券交易所買斷式國債回購期限的為:( ?。?
    A.7天
    B.28天
    C.91天
    D.128天
    85、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行( ?。?。
    A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
    B.建立健全的業(yè)務(wù)和財務(wù)安全防范管理措施
    C.建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
    D.重要原始憑證保存期不少于20年
    86、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定,代辦業(yè)務(wù)有( ?。?
    A.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項
    B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
    C.對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題,依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
    D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
    87、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行( )。
    A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
    B.建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施
    C.建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)
    D.重要原始憑證保存期不少于20年
    E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金
    88、根據(jù)證券交易風(fēng)險的定義,我們可以將證券交易風(fēng)險分為( ?。?br />A.法律風(fēng)險
    B. 技術(shù)風(fēng)險
    C. 管理風(fēng)險
    D. 市場風(fēng)險
    E. 經(jīng)營風(fēng)險
    89、關(guān)于開市期間停牌的申報問題,下列說法正確的有( ?。?。
    A.開市期間停牌的,停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
    B.停牌期間,可以申報,申報也可以撤銷
    C.上海證券交易所規(guī)定,不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
    D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
    90、自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
    證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( ?。?br />A.自主性
    B.收益性
    C.風(fēng)險性
    D.優(yōu)先性
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