111、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。下列說法正確的有 （　?。?br />A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
112、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（　　）。
A．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．為股票申購(gòu)和交易提供融資
C．散布謠言或其他非公開披露的信息
D．為投資者提供投資咨詢
E．挪用客戶結(jié)算保證金
113、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（　?。┮猿钟械淖C券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有方
C．融資者
D．資金需求者
E．證券供給者
114、目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（　?。?。
A．各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
115、根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特征，下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（　?。?br />A．因操縱市場(chǎng)行為時(shí)證券公司遭受法律制裁而導(dǎo)致的損失
B． 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
C． 由于管理不善而造成的損失
D． 由于內(nèi)部控制不嚴(yán)格而造成的損失
E． 由于投資決策失誤而造成的損失
116、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了以下（　?。┑脑瓌t。
A．保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
B．便利投資者交易
C．有利于證券行業(yè)創(chuàng)新
D．防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移
117、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括、（　?。?。
A．證券交收賬戶開立申請(qǐng)表
B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表
C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議
D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)
118、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?br />A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
119、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（　?。?。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B．在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元
C．上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日+可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
120、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有（　）。
A．組織備份
B．?dāng)?shù)據(jù)備份
C．物質(zhì)備份
D．信息資料備份
E．相關(guān)協(xié)議