121、針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定（　　）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充足率
B． 資產(chǎn)負(fù)債率
C． 資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D． 資產(chǎn)速動(dòng)率
E． 存貨周轉(zhuǎn)率
122、由于證券交易具有著高風(fēng)險(xiǎn)性，所以風(fēng)險(xiǎn)的防范為證券交易過程中不可或缺的工作，在證券風(fēng)險(xiǎn)防范的制度中防范方面主要有（　　）。
A．金額交易結(jié)算資金制度
B． 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金技術(shù)
C． 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
D． 風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)
E． 風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)制度
123、下列關(guān)于即時(shí)行情的說法，正確的有（　　）。
A．上海證券交易所開盤集合竟價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量
B．深圳證券交易所集合競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等
C．深圳證券交易所規(guī)定，股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值
D．未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情
124、證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括（　?。?br />A．客戶開戶基本情況
B．客戶委托的基本情況
C．客戶證券賬戶的庫存情況
D．客戶資金賬戶的余額
125、目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（　?。┬畔?。
A．證券托管席位
B．證券余額
C．證券變更記錄
D．新股配售及中簽
126、以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（　?。?。
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
D．委托其他證券公司代為買賣證券的行為
127、下列說法正確的有（　?。?。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表
B．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C．中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
128、評(píng)價(jià)一個(gè)證券公司的證券營業(yè)部硬件設(shè)施設(shè)備的關(guān)鍵是（　?。?。
A．營業(yè)場(chǎng)所
B． 信息系統(tǒng)
C． 交易平臺(tái)
D． 通訊設(shè)備
E． 場(chǎng)所服務(wù)
129、在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因（　?。?，而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
A．不可抗力
B．意外事故
C．技術(shù)故障
D．非交易所能夠控制的其他情況
130、（　?。儆谧C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為
B．以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為