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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導讀:
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    181、證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況,保持必要的現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券,以備支付客戶的分紅或退出款項。(  )
    182、在固定收益平臺的交易中,交易商當日買人的固定收益證券當日可以賣出,當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。( ?。?br />183、實現(xiàn)客戶交易結算資金嚴格的獨立存管的,可以按照經(jīng)紀業(yè)務的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務。(  )
    184、如果自然人或法人同時更改姓名、身份證號碼或名稱、注冊號碼,應將證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司相應的分公司審核。審核通過后,經(jīng)辦人在3個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。(  )
    185、定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤消、解除或終止后,證券公司應向證券登機結算機構申請注銷專用證券賬戶,或者根據(jù)客戶要求,代理客戶向證券登記機構申請保留專用證券賬戶。(  )
    186、當中小企業(yè)板上市公司最近連續(xù)兩個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值,深圳證券交易所將暫停其股票上市。( ?。?br />187、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為盈利自己買賣證券,經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。(  )
    188、目前,通過證券交易所達成的交易,多采取雙邊凈額清算方式。(  )
    189、人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”,其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者。( ?。?br />190、證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部資金,整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。( ?。?br />
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