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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    151、股票是一種有價證券,是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,其交易只能在證券交易所中進行。( ?。?br />152、大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報,并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。( ?。?br />153、1995年8月8日的《關(guān)于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,債券回購交易的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。( ?。?br />154、證券交易所設(shè)總經(jīng)理,負責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。( ?。?br />155、在證券營業(yè)部采用無形席位申報進行交易的情況下,證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)與證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機聯(lián)網(wǎng),委托指令在到達證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的過程中,無需經(jīng)過場內(nèi)交易員。( ?。?br />156、證券公司在自營業(yè)務(wù)中,可以根據(jù)資產(chǎn)運作需要,購買本證券公司控股股東或者與本公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。(  )
    157、擬持有和買賣深圳證券交易所上市證券的投資者,在選定的證券經(jīng)營機構(gòu)買人證券成功后,與該證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立。(  )
    158、如備付金賬戶可用余額小于零,結(jié)算參與人必須在T+1交收前補足差額??捎糜囝~大于零時,即為該賬戶當前可以劃出最大余額。( ?。?br />159、在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。(  )
    160、《關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定商業(yè)銀行問的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行,但特殊情況經(jīng)銀監(jiān)會審批后也可以在場外進行。( ?。?br />
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