第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計35分)
1證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營
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2收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本
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3開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費
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4證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債基金
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5新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的
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6證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性
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7證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為
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8在例行日交割交收方式中，交割交收的時間是由證券公司和投資者商定的
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9從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主
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10從事自營業(yè)務的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性
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11在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以
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12證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費
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13個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶A正確B錯誤
14證券交易所管理人員可以開立股票賬戶
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15證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券
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16折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理
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17信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作
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18系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管
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19證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
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20證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔
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21證券從業(yè)人員證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有買賣股票國債基金
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22證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣
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23對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%
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24證券交易風險的制度防范包括事先預警實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面
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25以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為
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26證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單清晰費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點
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27金融期貨主要有外匯期貨利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種
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28欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等
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29作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為
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30在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀商必須盡義務
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31在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的
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32證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
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33在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應方只經(jīng)過一次
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34機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米
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35證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資合作方式設(shè)立；不得以承包租賃方式經(jīng)營
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36證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件資料賬冊報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年
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37證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶融資
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38證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶
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39非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅
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40在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶
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41投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托
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42證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物
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43委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托
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44如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息
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45認股權(quán)證的交易都是在證券交易所進行的
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46證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營
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47客戶管理主要包括客戶的開發(fā)客戶資料管理客戶需求調(diào)查等內(nèi)容
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48證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間條件自主決定其買賣證券的交易方式
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49內(nèi)幕交易是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為
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50系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手
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51加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一
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52在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金
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53證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務收入
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54證券公司擬設(shè)立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)
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55差額結(jié)算是證券清算交割交收業(yè)務應遵循的兩條原則之一
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56證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位
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57委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以透支
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58投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券
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59在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式
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60客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令
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61我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設(shè)置就是標準化的
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62證券回購清算的特點是一次清算，二次交易這是由回購交易的自身特性所決定的
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63目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
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64證券交易的過戶費是上市公司的收入
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65證券營業(yè)部的遷址轉(zhuǎn)讓，負責人變更等事項可不向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)上報批準
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66回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶
A正確B錯誤考試大收集整理
67證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證保存期應不少于7年
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68委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令
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69目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場
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70在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人
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