42、包含證券中央登記結(jié)算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經(jīng)營機構、投資者四方面的清算模式稱為（）
A、一級清算模式
B、二級清算模式
C、三級清算模式
D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的（）、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機構同其客戶辦理的證券清算、
A、一級清算
B、二級清算
C、三級清算
D、四級清算
45、證券交易風險的監(jiān)察通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的、
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的、
A、當日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收
48、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件、
A、業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2／3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2／3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
49、證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）、
A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)
B、機型、容量、數(shù)量
C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、
A、系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險
B、基本風險非基本風險
C、政策風險法律風險
D、市場風險非市場風險51、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、企業(yè)債券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（）、
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國際債券
D、金融債券
52、（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構操縱市場行為、
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
53、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是（）、
A、第三市場
B、第四市場
C、店頭市場
D、證券交易所
54、證券經(jīng)營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）
A、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
B、市場風險、經(jīng)營風險和法律風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D、基本風險和非基本風險
55、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（）、
A、財務收支管理
B、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
56、債券回購交易的開展會提高國債的（）、
A、風險
B、收益率
C、成本
D、流動性
57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）、
A、國務院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D、同期國庫券的利率水平
58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）、
A、國債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定、
A、中國證監(jiān)會
B、地方證管辦
C、中國人民銀行
D、交易所理事會
60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
61、工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆、
A、410
B、510
C、415
D、104
62、非系統(tǒng)性風險一般包括（）、
A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險
C、基本風險，經(jīng)營管理風險
D、基本風險和非基本風險
63、所謂標準品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種、
A、回購期限
B、回購利率
C、回購主體
D、回購場所
64、上市公司擬與其關聯(lián)人達成的關聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的（），上市公司董事會須在決議后3個工作日內(nèi)向社會公告、
A、3％
B、2％
C、5％
D、4％
65、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%、
A、80
B、70
C、60
D、50
66、董事會有關本次配股的方案表決通過后，應當提前（）天公布召開股東大會的通知、
A、15
B、30
C、45
D、60
67、證券回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、
A、優(yōu)先股票
B、基金證券
C、有價證券
D、可轉(zhuǎn)換債券
68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（）
A、股票
B、國債
C、轉(zhuǎn)債
D、公司債
69、證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分（）
A、證券自營風險和代理買賣證券風險
B、基本風險和非基本風險考試大收集整理
C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
70、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）
A、制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B、崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
D、硬件管理、軟件管理