61。非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。
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62。證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務,還包括服務規(guī)范、服務速度、服務知識與服務內容等方面。
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63。按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程,會員法人要選定結算銀行,開立資金往來賬戶。
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64。按照上海證券交易所的規(guī)定,證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。
1。正確2。錯誤
65。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益,對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
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66。證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。
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67。證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
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68。證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費。
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69。從時間發(fā)生及運作的次序來看,是先交割、交收,后清算。
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70。證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
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參考答案
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第一部分:單選題
(1)1;(2)3;(3)3;(4)2;(5)1;(6)4;(7)2;(8)2;
(9)2;(10)1;(11)3;(12)3;(13)4;(14)4;(15)1;(16)1;
(17)3;(18)3;(19)3;(20)4;(21)3;(22)4;(23)3;(24)1;
(25)2;(26)3;(27)2;(28)4;(29)4;(30)3;(31)3;(32)3;
(33)2;(34)3;(35)4;(36)2;(37)1;(38)2;(39)2;(40)3;
(41)2;(42)1;(43)1;(44)1;(45)1;(46)4;(47)4;(48)1;
(49)2;(50)3;(51)1;(52)1;(53)1;(54)3;(55)4;(56)3;
(57)1;(58)3;(59)2;(60)2;(61)3;(62)2;(63)1;(64)4;
(65)4;(66)3;(67)3;(68)2;(69)4;(70)4;
第二部分:多選題
(1)1;2;3;4;(2)1;3;(3)3;4;(4)2;3;4;
(5)2;4;5;(6)2;3;5;(7)1;2;3;(8)2;3;4;
(9)1;2;4;(10)1;2;3;4;(11)1;4;(12)1;2;3;5;
(13)1;3;4;(14)1;2;3;4;(15)1;2;3;4;(16)4;5;
(17)1;2;(18)1;3;(19)2;4;5;(20)2;3;4;
(21)1;3;(22)1;2;3;(23)1;2;3;4;(24)1;3;
(25)1;2;4;(26)1;5;(27)1;3;4;(28)2;3;4;
(29)1;2;3;4;5;(30)1;2;3;4;(31)1;2;3;5;(32)1;2;3;4;
(33)2;3;(34)2;3;(35)1;2;3;4;(36)1;2;3;4;
(37)1;3;4;5;(38)1;3;4;(39)1;2;5;(40)4;5;
(41)1;3;4;(42)1;2;(43)1;2;4;(44)1;3;4;
(45)1;2;3;(46)1;2;(47)2;4;5;(48)1;3;4;
(49)2;3;(50)2;3;(51)1;2;3;4;5;(52)1;3;4;
(53)1;2;3;4;(54)1;2;3;4;(55)2;3;4;5;(56)1;4;
(57)1;2;3;4;(58)1;2;3;(59)1;2;3;(60)1;2;3;4;
第三部分:是非題
(1)是;(2)是;(3)是;(4)非;(5)非;(6)非;(7)是;(8)非;
(9)非;(10)非;(11)是;(12)非;(13)非;(14)是;(15)非;(16)非;
(17)非;(18)是;(19)非;(20)是;(21)非;(22)是;(23)非;(24)是;
(25)是;(26)是;(27)非;(28)是;(29)非;(30)非;(31)是;(32)是;
(33)非;(34)非;(35)是;(36)非;(37)是;(38)非;(39)非;(40)非;
(41)非;(42)非;(43)是;(44)非;(45)非;(46)非;(47)非;(48)非;
(49)是;(50)非;(51)是;(52)是;(53)非;(54)非;(55)非;(56)非;
(57)非;(58)非;(59)是;(60)非;(61)是;(62)是;(63)是;(64)非;
(65)非;(66)非;(67)非;(68)非;(69)非;(70)是;