41．證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A．當(dāng)日開盤價(jià)
B．當(dāng)日收盤價(jià)
C．當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D．當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________。
A．上市證券
B．非上市證券
C．兩者都有
D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象
43．對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
A．證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B．證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
D．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)
44．申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A．兩個(gè)月
B．三個(gè)月
C．六個(gè)月
D．一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A．因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B．因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C．因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。
A．股票
B．基金
C．國(guó)債
D．利率
48．我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為________。
A．股票回購(gòu)
B．債券回購(gòu)
C．基金回購(gòu)
D．以上都是
49．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A．投資者本人
B．證券公司
C．雙方各承擔(dān)一部分
D．視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說法是________。
A．在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B．成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
C．到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D．在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位