51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A．管理體系
B．硬件設(shè)施
C．軟件環(huán)境
D．?dāng)?shù)據(jù)管理
E．技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B．技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C．信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D．嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E．營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A．認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B．嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C．檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D．正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E．進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A．正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B．及時(shí)提供會計(jì)資料，力求其保值增值
C．對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D．上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
E．上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．市場風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E．管理風(fēng)險(xiǎn)
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購買力風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D．政治風(fēng)險(xiǎn)
E．轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資產(chǎn)流動比率
B．資產(chǎn)速動比率
C．資本充足率
D．資金周轉(zhuǎn)率
E．資產(chǎn)負(fù)債率
59．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營買賣中的損失
D．彌補(bǔ)保證金損失
E．彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失
60．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括________。
A．明確界定權(quán)限范圍
B．制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C．加強(qiáng)內(nèi)部控制
D．加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E．建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系