二.多項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是。
A.1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B.1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C.從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)
D.1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行________的了解。
A.充分
B.真實(shí)
C.準(zhǔn)確
D.完整
E.公開(kāi)
3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括。
A.口頭競(jìng)價(jià)
B.書面競(jìng)價(jià)
C.電報(bào)競(jìng)價(jià)
D.信函競(jìng)價(jià)
E.電腦競(jìng)價(jià)
4.公平原則是指。
A.嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
C.證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D.證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E.證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于。
A.封閉式基金采取的是交易所上市,而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B.開(kāi)放式基金交易中,投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C.開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D.開(kāi)放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E.開(kāi)放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期
6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括。
A.經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.注冊(cè)資本在一定金額以上
C.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E.承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括。
A.遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
E.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)
8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括。
A.申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C.機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E.證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括。
A.未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外
E.與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.提供咨詢服務(wù)
C.代替客戶進(jìn)行決策
D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)
E.向客戶融資融券