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    2001年證券資格考試交易題答案(一)

    來源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

    31.證券業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中,每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
    A.清算
    B.交割
    C.交收
    D.登記
    32.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以。
    A.簡(jiǎn)化操作手續(xù),提高清算效率
    B.防止買空買空行為的發(fā)生,維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益,保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
    C.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
    D.防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    33.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于年。
    A.10年
    B.15年
    C.20年
    D.25年
    34.從處理方式來看,證券公司都以為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
    A.證監(jiān)會(huì)
    B.交易所或清算機(jī)構(gòu)
    C.另一證券公司
    D.上市公司
    35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行交易的資金交收。
    A.T+1日和T日
    B.T+1日
    C.T-1日
    D.T日
    36.由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于。
    A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
    B.銀行代理出納
    C.銀行代理資金清算
    D.投資者自行管理
    37.目前,我國(guó)對(duì)實(shí)行T+3交收方式。
    A.A股
    B.B股
    C.基金券
    D.債券
    38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶,逾期按透支金額的%罰款。
    A.0.0366
    B.0.05
    C.0.266
    D.0.5
    39.在國(guó)債實(shí)物券交易中,禁止欠庫行為。因此,證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定,對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“”的制度。
    A.先入庫,后買進(jìn)
    B.先買進(jìn),后入庫
    C.先賣出,后入庫
    D.先入庫,后賣出
    40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在。
    A.1991年初
    B.1993年12月
    C.1995年1月
    D.1997年3月

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