11。從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
1。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。政策風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)
4。市場風(fēng)險(xiǎn)非市場風(fēng)險(xiǎn)

12。負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報(bào)告。
1。7
2。15
3。20
4。30

13。證券回購交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1。優(yōu)先股票
2。基金證券
3。有價(jià)證券
4?？赊D(zhuǎn)換債券

14。折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。
1。市場利率
2。市場價(jià)格
3。風(fēng)險(xiǎn)
4。面值

15。證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
1。3
2。5
3。6
4。9

16。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
1。保證
2。后續(xù)
3。內(nèi)容
4。完成

17。證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年

18。債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
1。個(gè)人債券
2。公司債券
3。金融債券
4。政府債券

19。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》

20。（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1。2／3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2。2／3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
3。4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷