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    2003年證券交易模擬測(cè)試1

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

    41。三級(jí)清算模式包含()。
    1。證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    2。異地資金集中清算中心
    3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    4。投資者

    42。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果()是尚未公開(kāi)的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
    1。發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
    2。發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
    3。發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
    4。發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

    43。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
    1。制度
    2。監(jiān)察
    3。自律管理
    4。崗位責(zé)任制

    44。證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予()處分或處罰。
    1。警告
    2。罰款
    3。通報(bào)
    4。暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
    5。取消會(huì)員資格

    45。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,委托人的權(quán)利和義務(wù)有()
    1。如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
    2。足額交存交易資金
    3??扇珯?quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
    4。接受交易結(jié)果
    5。履行交割清算義務(wù)

    46。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括()等方面內(nèi)容。
    1。制度建設(shè)
    2。內(nèi)部監(jiān)查
    3。行業(yè)檢查
    4。崗位責(zé)任制

    47。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。
    1。政策風(fēng)險(xiǎn)
    2?;撅L(fēng)險(xiǎn)
    3。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
    4。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

    48。目前,深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多,它們是()。
    1。18天回購(gòu)
    2。63天回購(gòu)
    3。273天回購(gòu)
    4。4天回購(gòu)

    49。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括()、()和()等方面的內(nèi)容。
    1。事先預(yù)警
    2。實(shí)時(shí)監(jiān)控
    3。事后監(jiān)查
    4。行業(yè)檢查

    50。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
    1。業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
    2。證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
    3。客戶指令的權(quán)威性
    4??蛻糍Y料的保密性

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