41。三級(jí)清算模式包含()。
1。證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2。異地資金集中清算中心
3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4。投資者
42。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果()是尚未公開(kāi)的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
1。發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
2。發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
3。發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
4。發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
1。制度
2。監(jiān)察
3。自律管理
4。崗位責(zé)任制
44。證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予()處分或處罰。
1。警告
2。罰款
3。通報(bào)
4。暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
5。取消會(huì)員資格
45。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,委托人的權(quán)利和義務(wù)有()
1。如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
2。足額交存交易資金
3??扇珯?quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
4。接受交易結(jié)果
5。履行交割清算義務(wù)
46。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括()等方面內(nèi)容。
1。制度建設(shè)
2。內(nèi)部監(jiān)查
3。行業(yè)檢查
4。崗位責(zé)任制
47。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。
1。政策風(fēng)險(xiǎn)
2?;撅L(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
4。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
48。目前,深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多,它們是()。
1。18天回購(gòu)
2。63天回購(gòu)
3。273天回購(gòu)
4。4天回購(gòu)
49。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括()、()和()等方面的內(nèi)容。
1。事先預(yù)警
2。實(shí)時(shí)監(jiān)控
3。事后監(jiān)查
4。行業(yè)檢查
50。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
1。業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
2。證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
3。客戶指令的權(quán)威性
4??蛻糍Y料的保密性