11。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。質(zhì)押物
3。交換物
4。本金

12。回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（）。
1。收益與風(fēng)險(xiǎn)
2。成本與風(fēng)險(xiǎn)
3。收益與流動(dòng)性
4。收益與成本

13。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1。第一個(gè)
2。中間一個(gè)
3。倒數(shù)第二個(gè)
4。最后一個(gè)

14。證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。
1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機(jī)型、容量、數(shù)量
3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

15。根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國(guó)際債券
4。金融債券

16。集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）
1。證券交易所
2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
3。場(chǎng)外交易
4。柜臺(tái)市場(chǎng)

17。在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％

18。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。
1。15%
2。38%
3。510%
4。210%

19。（）是正確的。
1。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
2。證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
4。不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

20。（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件