第二章 證券交易程序
第一節(jié) 證券交易程序概述
在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。
命題點一 開戶
證券賬戶 |
記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況 |
|
資金賬戶 |
記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額 |
命題點二 委托
(1)投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買
進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
根據委托訂單的數量 |
整數委托和零數委托 |
|
根據買賣證券的方向 |
買進委托和賣出委托 |
|
根據委托價格限制 |
市價委托和限價委托 |
|
根據委托時效限制 |
當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托 |
(2)證券經紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱共“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。
(3)證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、哇腦報價。
(4)目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
命題點三 成交
(1)在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
(2)訂單匹配的原則：我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
命題點四結算
對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
輔導資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
模擬試題：證券從業(yè)資格考試五科試題沖刺專題
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
