第四章第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
3．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
4．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。
例4—1(2012年3月考題·多選題)
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ?。?。
A．證券交易對(duì)象
B．股票和債券的發(fā)行人
C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D．證券交易所
【參考答案】ACD
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。由于第一章已經(jīng)闡明委托人、證券交易所和證券交易對(duì)象的主要內(nèi)容，所以這里僅對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商及其作用再作些說明。
5．證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
6．證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介，提高了證券市場的流動(dòng)性和效率；(2)提供信息服務(wù)。
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。
(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。
(三)客戶指令的權(quán)威性
證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格、有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令，也應(yīng)事先征得委托人的同意。
(四)客戶資料的保密性
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。
例4—2(2012年3月考題·單選題)
同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．收益的不穩(wěn)定性
【參考答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。
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