我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。按照法律的這一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關(guān)的交易規(guī)則中，進(jìn)一步明確了對交易行為進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任。
對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。
(2)約見談話。
(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。
(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監(jiān)會查處。
如果相關(guān)人對第(4)項措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。
例3—9(2012年3月考題·單選題)
根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（ ?。?。
A．口頭警示
B．書面警示
C．約見談話
D．予以罰款
【參考答案】D
【解析】對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易；報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報中國證監(jiān)會查處。
限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)；限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
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