一、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，交易異常，造成證券交易所融資融券交易無法正常進(jìn)行、危及市場(chǎng)安全，或造成證券公司客戶擔(dān)保品貶值、維持擔(dān)保比例不足，且證券公司無法實(shí)施強(qiáng)制平倉收回融出資金(證券)而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。
三、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。
四、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
五、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性。
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