證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題訓(xùn)練營：第三章第二節(jié)

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選擇題：

1、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是(   )。[2016年3月真題]

A．保薦制

B．注冊(cè)制

C．核準(zhǔn)制

D．審批制

參考答案：B

參考解析： 注冊(cè)制度實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須按照法律向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)注冊(cè)的制度。

2、上市公司配股一般采取(   )的方式。[2015年11月真題]

A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

C．網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行

D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合

參考答案：A

參考解析： 配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式。配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。

3、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是(   )。[2015年11月真題]

A．保薦制和注冊(cè)制

B．審批制和核準(zhǔn)制

C．審批制和注冊(cè)制

D．核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

參考答案：D

參考解析： 股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。

組合型選擇題：

1、2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括(   )等。[2014年9月真題]

Ⅰ．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

Ⅱ．與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

Ⅲ．認(rèn)購證發(fā)行

Ⅳ．向二級(jí)市場投資者按市值配售

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

2、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有(   )。[2014年6月真題]

Ⅰ．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程有效、安全

Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

Ⅳ．網(wǎng)上發(fā)行雖然有效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：①經(jīng)濟(jì)性，網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源；②有效性，網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過程安全、有效。

3、下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有(   )。[2014年3月真題]

Ⅰ．上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

Ⅱ．?dāng)M增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

Ⅲ．除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

Ⅳ．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。