證券從業(yè)考試在即，小編整理了證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題匯編，幫助考生練習，提升應(yīng)試技巧。
在線練習：證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》歷年真題
一、單項選擇題
1、由于電子計算機技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個金融市場和金融機構(gòu)形成了一個全時區(qū)、全方位的全球金融市場，這體現(xiàn)了全球金融市場的（）趨勢。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創(chuàng)新性
2、1979年3月以后，（ ）作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
3、中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標志性事件是（）。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國保監(jiān)會成立
D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
4、下列選項中，屬于資本流出的是（）。
A.外國對本國負債減少
B.本國對外國的債務(wù)增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
5、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，半數(shù)以上或者持有不少于（）股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
6、（），中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
7、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。
A.社會保障稅；社會保險基金
B.社會保障稅；企業(yè)年金
C.社會保險基金；社會保障基金
D.社會保險基金；企業(yè)年金
8、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A.股票所代表的權(quán)利本來不存在
B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設(shè)權(quán)證券
D.股票是證權(quán)證券
9、股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（）。
A.上市股和非上市股
B.優(yōu)先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售條件股和無限售條件股
10、股權(quán)分置改革主要是消除（）的流通制度差異。
A.有限售條件股份和無限售條件股份
B.國有股和外資股
C.境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股
D.流通股和非流通股
11、無記名國債屬于( )。
A.實物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.貼現(xiàn)債券
12、在國債類型中，（）在貨幣市場上占有重要地位。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.無期國債
13、回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
14、申請取得基金托管資格，應(yīng)當經(jīng)( )核準。
A.證券交易所和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和基金管理協(xié)會
D.基金管理協(xié)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
15、基金管理費費率的大小通常（）。
A.與基金規(guī)模和風險卻成正比
B.與基金規(guī)模和風險均成反比
C.與基金規(guī)模成正比,與風險成反比
D.與基金規(guī)模成反比,與風險成正比
16、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1 500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
17、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
18、不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別的是（）。
A.基金收益的分配方式不同
B.基金的運營依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
19、（）是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
A.保證金制度
B.限倉制度
C.無負債結(jié)算制度
D.大戶報告制度
20、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.遠期外匯合約
D.利率互換
二、組合型選擇題
1、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明匯率風險具有（）。
A.或然性
B.不確定性
C.相對性
D.隱藏性
2、一般性貨幣政策工具包括（）。
Ⅰ.常備借貸便利
Ⅱ.公開市場操作
Ⅲ. 再貼現(xiàn)政策
Ⅳ.存款準備金制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券交易所有（）兩種形式。
Ⅰ.備案制
Ⅱ.注冊制
Ⅲ.會員制
Ⅳ.公司制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、關(guān)于場外交易市場說法正確的是（）。
Ⅰ.是一個分散的無形市場
Ⅱ.采用公開競價方式進行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴格
Ⅳ.組織方式采用做市商制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5、新一代的經(jīng)濟思維對經(jīng)濟危機的啟示有（）。
I.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制
II.必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制
III. 必須大力推進文化領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資
IV .經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進展
A.II、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
6、企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，應(yīng)當符合下列（）規(guī)定。
Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95%
Ⅲ. 投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%
Ⅳ.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（）。
Ⅰ.審批
Ⅱ.注冊
Ⅲ.開戶
Ⅳ.委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
8、我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是（）。
I .自有資金不少于人民幣1億元
II .具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
III .主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
IV .證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
9、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括（）等權(quán)利。
I .資產(chǎn)收益
II .交易及退股
III .重大決策
IV .選擇管理者
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
10、股票收益主要來自( )。
I .股份公司
II .股票流通
III .利率的降低
IV .法定存款準備金率的降低
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
11、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下選擇( )。
I .行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票
II .如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
III .按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
IV .不行使權(quán)利而聽任其而過期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
12、下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（ ）。
I .優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)
II .優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定
III .優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的
IV .優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
13、商業(yè)銀行債券包括( )。
I .商業(yè)銀行金融債券
II .商業(yè)銀行次級債券
III .混合資本債券
IV .政策性金融債券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
14、一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。
I .票面利率
II .收益率
III .期限
IV .投資回報
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
15、債券的兌付方式有（）。
Ⅰ.到期兌付
Ⅱ.提前兌付
Ⅲ. 債券替換
Ⅳ.分期兌付
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
I .資金使用方向
II .市場利率變化
III .籌資者的資信
IV .債券變現(xiàn)能力
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
17、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是( )。
I .可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間
II .可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
III .轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
IV .贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
A.I、IV
B.II、III
C.I、Ⅲ
D.I、II、IV
18、按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。
I .境外資產(chǎn)證券化
II .國內(nèi)資產(chǎn)證券化
III .離岸資產(chǎn)證券化
IV .境內(nèi)資產(chǎn)證券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
19、對基金投資進行限制的主要目的有( )。
I .降低風險
II .避免基金操縱市場
III .發(fā)揮基金引導市場的積極作用
IV .增加基金資產(chǎn)的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
20、以下關(guān)于證券投資基金的作用說法正確的是（）。
I .為中小投資者拓寬了投資渠道
II .有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
III .為機構(gòu)投資者拓寬了投資渠道
IV .有效分散了系統(tǒng)風險
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
