2017年4月證券從業(yè)考試與4月8日-9日舉行，歡迎考生一起來(lái)交流考試真題及考點(diǎn)?？己蠹皶r(shí)關(guān)注：2017年4月證券從業(yè)考試成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/a>
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2、根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）
A.商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司
B.人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司
C.商業(yè)銀行、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)公司、證券公司
D.商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司
4、以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是（）
A.非金融類(lèi)企業(yè)可投資于買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
B.金融類(lèi)企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
C.非金融類(lèi)企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
10、證券金融公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的（）機(jī)構(gòu)
A.服務(wù)
B.投資
C.代理
D.金融
11、客戶(hù)發(fā)出委托指令后，證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)未成交的部分（）。
A.可以變更和撤銷(xiāo)
B.可以變更，但不得撤銷(xiāo)
C.既不能變更，也不得撤銷(xiāo)
D.不能變更，但可以撤銷(xiāo)
參考答案：D
23、下列因素中，不屬于通過(guò)改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是（）
A.央行提高存款準(zhǔn)備金率
B.央行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率
參考答案：D
24、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說(shuō)法正確的是（）
A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過(guò)程中征收（缺）
B.按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金
C.印花稅率為成交金額的1%
D.印花稅對(duì)交易雙方同時(shí)征收
25、證券市場(chǎng)是（）
A.有價(jià)證券的發(fā)行市場(chǎng)
B.有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
C.有價(jià)證券投資者博弈的二級(jí)市場(chǎng)
D.有價(jià)證券的交易市場(chǎng)
26、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）
A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約
B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
參考答案：A
27、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是（）
A.債券
B.優(yōu)先股
C.基金
D.股票
32、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款
參考答案：B
34、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)（）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。
A.商務(wù)部
B.財(cái)政部
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
35、目前，財(cái)政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括（）。
A.合并發(fā)行
B.合并托管
C.合并賬戶(hù)
D.合并名稱(chēng)
參考答案：C.
36、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱(chēng)為（）
A.加息債券
B.金融債券
C.公司債券
D.緩息債券
37、由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是（）
A.特別國(guó)債
B.儲(chǔ)蓄國(guó)債
C.記賬式國(guó)債
D.憑證式國(guó)債
39、按照《中國(guó)人民銀行信用評(píng)級(jí)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評(píng)級(jí)程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評(píng)對(duì)象的信用等級(jí)
B.被評(píng)對(duì)象按合同規(guī)定向信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表
C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)收到被評(píng)對(duì)象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評(píng)對(duì)象經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和訪(fǎng)談
D.被評(píng)對(duì)象與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評(píng)級(jí)合同，支付評(píng)估費(fèi)
20、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保規(guī)定包括（）
Ⅰ、為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅱ、為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的40%
Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
21、下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述，正確的是（）
Ⅰ、采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易
Ⅱ、承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
Ⅲ、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
Ⅳ、憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
