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    2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題練習(xí)(5.31)

    來源:233網(wǎng)校 2019-05-31 00:50:00

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    2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題練習(xí)(5.31)

    1.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所,屬于證券()機(jī)構(gòu)

    A 代理

    B 評(píng)估

    C 中介

    D 財(cái)務(wù)

    參考答案:C
    參考解析:選項(xiàng) C 正確:證券中介機(jī)構(gòu)包括:證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。

    2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織,是()。

    A 不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

    B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

    C 社會(huì)團(tuán)體法人

    D 非法人單位

    參考答案:C
    參考解析:選項(xiàng) C 正確:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于 1991 年 8 月 28 日,是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

    3.下列不能申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的是()。

    A 商業(yè)銀行

    B 證券公司

    C 保險(xiǎn)公司

    D 中國(guó)人民銀行

    參考答案:D
    參考解析:選項(xiàng) D 符合題意:根據(jù)《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》的規(guī)定,中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行(A 可以)等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司(B 可以)、保險(xiǎn)公司(C 可以)、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu),可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員。

    4.下列開放式基金選擇被動(dòng)策略的是()。

    A ETF

    B LOF

    C 分級(jí)基金

    D 債券基金

    參考答案:A
    參考解析:選項(xiàng) A 正確:ETF 通常采用完全被動(dòng)式管理方法,以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);而 LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動(dòng)管理型基金。

    5.下列關(guān)于委托指令,說法正確的是()。

    A 指令日期需要精確到小時(shí)

    B 指令日期是客戶委托買賣的日期

    C 指令日期是客戶填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn)

    D 指令日期是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)

    參考答案:D
    參考解析:選項(xiàng) D 正確:委托指令的時(shí)間是指投資者填寫委托單的具體時(shí)點(diǎn),也可由證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托時(shí)點(diǎn),這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

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