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    2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題練習(xí)(4.26)

    來源:233網(wǎng)校 2019-04-26 00:00:00

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    2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題練習(xí)(4.26)

    1、理事會理事長不可以進(jìn)行下面()行為。

    A.召集和主持理事會會議

    B.主持會員大會

    C.證券交易所的法定代表人

    D.兼任證券交易所的總經(jīng)理

    參考答案:D
    參考解析:考查理事長的權(quán)利與義務(wù)。理事長不得兼任證券交易所的總經(jīng)理。

    2、以下()是對私募基金合格投資者的要求。

    ①投資于單只私募基金的金額不低于200萬元人民幣

    ②投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣

    ③金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于80萬元的個(gè)人

    ④金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

    A.①③

    B.①④

    C.②③

    D.②④

    參考答案:D
    參考解析:在我國,非公開募集證券投資基金(簡稱私募基金)合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金,依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃,投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者。

    3、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有()。

    A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)

    B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

    C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

    D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書

    參考答案:B
    參考解析:按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件之一,并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):最近三年從事過法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。

    4、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括()。

    A.享受利息稅前抵扣

    B.享有較為固定的收益

    C.避免決策權(quán)分散

    D.為公司籌集短期資金

    參考答案:C
    參考解析:優(yōu)先股對發(fā)行人的意義:可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本,股息固定,減輕利潤分配負(fù)擔(dān),優(yōu)先股股東的管理決策權(quán)一般受限,可以避免決策權(quán)分散和改變。

    答案:C

    解析:

    5、下列()財(cái)產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。

    1、人民幣

    2、美元

    3、土地使用權(quán)

    4、暫未能合理估價(jià)的古董字畫

    5、一棟商用大樓

    A.1、3、4、5

    B.1、2、4、5

    C.1、2、3、5

    D.1、2、3、4

    參考答案:C
    參考解析:股東可以用貨幣出資,也可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資。

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