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2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬卷（二）
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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
第1題：()是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
A.集中交易制度
B.限倉(cāng)制度
C.大戶(hù)報(bào)告制度
D.保證金制度
答案：B
第2題：以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是()。
A.基礎(chǔ)貨幣
B.貨幣供應(yīng)量
C.長(zhǎng)期利率
D.銀行信貸規(guī)模
答案：A
第3題：()是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
A.保護(hù)基金公司
B.證券投資公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金理財(cái)公司
答案：A
第4題：發(fā)行()一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)收款憑證”的方式。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)
C.實(shí)物國(guó)債
D.記賬式國(guó)債
答案：B
第5題：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的()。
A.8%
B.11%
C.15%
D.18%
答案：A
…………
二、組合型選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
第51題：有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有()。
Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東
Ⅱ.可以一次或分次繳納出資
Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
Ⅳ.便于掛失，相對(duì)安全
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第52題：下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率上下波動(dòng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第53題：相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)()。
Ⅰ.投資資金規(guī)模化
Ⅱ.投資管理專(zhuān)業(yè)化
Ⅲ.投資結(jié)構(gòu)組合化
Ⅳ.投資行為規(guī)范化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第54題：下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷(xiāo)，說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度
Ⅱ.注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加
Ⅲ.交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè)的，注冊(cè)有效期為3年
Ⅳ.注冊(cè)委員會(huì)委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方監(jiān)事的，在召開(kāi)注冊(cè)會(huì)議時(shí)該委員應(yīng)回避
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第55題：下列關(guān)于股權(quán)變動(dòng)的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，被稱(chēng)為轉(zhuǎn)增股本
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅳ.股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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