第11題：下面關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，不正確的是( )。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
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第12題：下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是( )。
?、?上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T
?、?實行到期實物交割
Ⅲ.標的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債
?、?掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第13題：可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括( )。
Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
?、?轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
?、?投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
Ⅳ.投資者擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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第14題：下列不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者應(yīng)符合的條件的是( )。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力
B.個人投資者金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近三年個人年均收入不低于30萬元
C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元
D.機構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元
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第15題：( )對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.證券交易所
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第16題：我國發(fā)行的國際債券品種主要有( )。
?、?政府債券 Ⅱ.金融債券
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第17題：下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額
?、?股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
?、?股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
?、?股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
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第18題：有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不少于( )萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.500，300
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第19題：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。
A.保險公司
B.證券公司
C.信托公司
D.投資咨詢公司
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第20題：下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方的多層次化的要求
?、?多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風(fēng)險
?、?發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場
?、?多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準入機制和退市機制，提高上市公司的質(zhì)量
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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