2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺試卷(4)
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】( )，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國香港聯(lián)合設(shè)立了中國置業(yè)基金，首期籌資3 900萬元人民幣，直接投資于以珠江三角洲為中心的周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，并隨即在香港聯(lián)合交易所上市。這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。
A.1987年
B.1990年
C.1992年
D.1994年
參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國香港聯(lián)合設(shè)立了中國置業(yè)基金，首期籌資3900萬元人民幣，直接投資于以珠江三角洲為中心的周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，并隨即在香港聯(lián)合交易所上市。這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。
【第2題】企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起( )個交易日內(nèi)賣出。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。
【第3題】股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中，公司股本總額不少于人民幣( )萬元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
【第4題】一般情況下，貨幣政策可通過___________貨幣供應(yīng)量和___________利率以保持較高的投資率，為經(jīng)濟(jì)運行創(chuàng)造良好的貨幣環(huán)境，達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。( )
A.降低;增加
B.降低;降低
C.增加;增加
D.增加;降低
參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 一般情況下，貨幣政策可通過增加貨幣供應(yīng)量和降低利率以保持較高的投資率，為經(jīng)濟(jì)運行創(chuàng)造良好的貨幣環(huán)境，達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。
【第5題】根據(jù)不同市場債券價格等要素的確定方式分類，下列屬于銀行問市場交易方式的是( )。
A.回購交易
B.遠(yuǎn)期交易
C.期貨交易
D.點擊成交交易
參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 根據(jù)不同市場債券價格等要素的確定方式分類，銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式。
【第6題】證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元。
【第7題】1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：C
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
【第8題】( )是決定匯率趨勢的主導(dǎo)因素。
A.國際收支狀況
B.國民收入
C.通貨膨脹的高低
D.貨幣供給
參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 國際收支狀況是決定匯率趨勢的主導(dǎo)因素。
【第9題】籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：D
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。
【第10題】隨著銀行不良貸款率的降低，特別是當(dāng)不良貸款率低于( )時，五級分類法區(qū)分不良貸款與正常貸款的能力大打折扣。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：A
233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫參考解析： 隨著銀行不良貸款率的降低，特別是當(dāng)不良貸款率低于5%時，五級分類法區(qū)分不良貸款與正常貸款的能力大打折扣。
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