從近幾次證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試情況來(lái)看,科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)考核頻率較高,屬于高頻考點(diǎn),大家一定要重點(diǎn)掌握。
1.定義
科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)是指符合條件的證券公司(做市商),按《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定和做市協(xié)議約定,為科創(chuàng)板股票提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)、雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等流動(dòng)性服務(wù)(做市服務(wù))的業(yè)務(wù)。
2.業(yè)務(wù)開展條件
(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù);(2)經(jīng)向上海證券交易所備案。
3. 做市商被上交所終止特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù),并向市場(chǎng)公告的情形
(1)對(duì)該只科創(chuàng)板股票提供的做市服務(wù)連續(xù)2個(gè)月的做市評(píng)價(jià)為“D”
(2)本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形
4. 做市商被上交所終止全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù),并向市場(chǎng)公告的情形
(1)不在具備上市證券做市商交易業(yè)務(wù)資格
(2)做市商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“D”
(3)做市商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“C”且排名處于末位10%
(4)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為
(5)本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形
注意:做市商被終止特定/全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的,1年以內(nèi)不得重新申請(qǐng)對(duì)同一/任一科創(chuàng)板股票開展做市交易業(yè)務(wù)。
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