本章主要介紹了證券市場發(fā)行人、投資者、中介機構(gòu)以及自律組織和監(jiān)管機構(gòu)這些主體，他們的職能、性質(zhì)、宗旨等是比較容易出題的點。

【第1問】證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是什么？
【必背解析】中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

【第2問】中國證監(jiān)會的核心職責(zé)是什么？
【必背解析】中國證監(jiān)會成立于1992年10月，核心職責(zé)是：（兩維護，一促進）
①維護市場公開、公平、公正；
②維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益；
③促進資本市場健康發(fā)展

【第3問】證券登記結(jié)算公司的職能是什么？
【必背解析】①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
②證券的存管和過戶；
③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；
④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；
⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；
⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

【第4問】證券交易所的職能是什么？
【必背解析】①提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
②制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
③審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；
④提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
⑤組織和監(jiān)督證券交易；
⑥對會員進行監(jiān)督；
⑦對上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管；
⑧對證券服務(wù)機構(gòu)為上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管；
⑨管理和公布市場信息
⑩開展投資者保護教育

【第5問】上市公司再融資途徑包括哪些？
【必背解析】上市公司再融資的方式有：配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券、定向增發(fā)等。
配股—向原股東配售股份；
增發(fā)—向不特定對象公開募集股份；
可轉(zhuǎn)換公司債券—持有者可以再一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
定向增發(fā)—非公開發(fā)行，股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

【第6問】機構(gòu)投資者在金融市場中有什么作用？
【必背解析】①發(fā)展機構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進直接融資。
②發(fā)展機構(gòu)投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運行機制。
③機構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進金融體系的穩(wěn)定運行。
④機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展。

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