如果說(shuō)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》前兩章的內(nèi)容都是導(dǎo)學(xué)性的內(nèi)容，那么從第三章證券市場(chǎng)主體開(kāi)始，內(nèi)容逐漸往具體上靠。本章主要介紹了證券市場(chǎng)發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)以及自律組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)這些主體。

【第1問(wèn)】QDII基金不能投資哪些金融產(chǎn)品或工具？
【考點(diǎn)】QDII基金禁止性行為
【必背解析】除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金、集合計(jì)劃不得有下列行為：
①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。
⑥該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；
⑦利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
⑧參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
⑨從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
經(jīng)驗(yàn)之談：從以往考試出題來(lái)看，本知識(shí)點(diǎn)是高頻考點(diǎn)，并且并且考試時(shí)一般只考“購(gòu)買(mǎi)~”,故要著重記憶，一句話記憶：QDII基金不能用實(shí)物貴金屬買(mǎi)房地產(chǎn)作為不動(dòng)產(chǎn)。

【第2問(wèn)】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)需要開(kāi)立哪些賬戶？
【考點(diǎn)】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理
【必背解析】證券公司也被稱(chēng)為證券融資公司，指依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上專(zhuān)門(mén)從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券金融公司需要開(kāi)立的賬戶如下圖：

【第3問(wèn)】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定條件是什么？
【考點(diǎn)】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定
【必背解析】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等條件符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
①基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
②證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70％；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)集合計(jì)劃)業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
【考點(diǎn)展開(kāi)】合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）是指，符合有關(guān)條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他管理機(jī)構(gòu)。
【典型真題】符合條件的(    )可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），從事境外證券投資。
Ⅰ、商業(yè)銀行        Ⅱ、保險(xiǎn)公司        Ⅲ、基金公司        Ⅳ、證券公司
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【第4問(wèn)】企業(yè)的組織形式有哪些？
【考點(diǎn)】企業(yè)的組織形式
【必背解析】企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
經(jīng)驗(yàn)之談：雖然是很簡(jiǎn)短的一個(gè)考點(diǎn)，但是之前的考試中考過(guò)一道組合選擇題，很多人都做錯(cuò)了，所以這里拿出來(lái)加深一下記憶。
【典型真題】企業(yè)的組織形式有(   )。
Ⅰ、合資制        Ⅱ、獨(dú)資制        Ⅲ、合伙制        Ⅳ、公司制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

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