2019年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》使用證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試大綱(2019)，考試目標(biāo)分為掌握、熟悉、了解三個(gè)層次。證券從業(yè)資格考試大綱是考生發(fā)現(xiàn)命題點(diǎn)的重要途徑。因此，考生應(yīng)認(rèn)真、反復(fù)閱讀考試大綱的內(nèi)容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點(diǎn)。

證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)內(nèi)容第四章 股票分為股票概述、股票發(fā)行、股票交易、股票估值等四小節(jié)內(nèi)容。證券新教材核心考點(diǎn)講解，聽課突破60分！

第一節(jié) 股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征；熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式；了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則；熟悉做市商交易的基本概念與特征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解委托指令撤銷的條件和程序；掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式；了解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外國家主要股票市場的股票價(jià)格指數(shù)。

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分；了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四節(jié) 股票估值

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素；了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價(jià)值的因素；了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。