證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的學(xué)習(xí)不能靠死記硬背，但是考前強(qiáng)化記憶一下還是可以的。

畢竟基礎(chǔ)知識(shí)里各種時(shí)間數(shù)字、期限的考點(diǎn)很多，組合型選擇題里經(jīng)?？疾?，比如上海證券交易所的成立時(shí)間已經(jīng)考過(guò)好幾次了。

【時(shí)間期限類考點(diǎn)速記】

1.2004 年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊;2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

2.2001 年7月16日正式開(kāi)辦三板市場(chǎng)，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。

3.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。

4.深圳證交所成立于1990年12月1 日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

5.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;開(kāi)業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利。

6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有 2 年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

7.1694 年成立了英格蘭銀行，其成立標(biāo)志著現(xiàn)在銀行制度的確立。

8.1602 年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形、有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。

9.1984 年1月，新設(shè)中國(guó)工商銀行，中國(guó)人民銀行過(guò)去承擔(dān)的工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)由中國(guó)工商銀行與業(yè)經(jīng)營(yíng)。至此，中國(guó)銀行制度的基本框架初步確立。

10.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10 個(gè)交易日內(nèi)賣出。

11.1987 年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

12.1991 年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

13.證券公司監(jiān)管制度中的信息報(bào)送與披露制度要求：信息報(bào)送制度，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)送月度報(bào)告。

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記彔，其中具有3 年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

15.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年;公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;近 2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后規(guī)定;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事敀。

16.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立 5年以上;注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于 200人，其中最近 5 年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 120 人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò) 65 周歲。至少有 25 名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

18.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：分別 5 名、同時(shí) 10 名，高管至少 1名;注冊(cè)資本 100 萬(wàn)元。

19. 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過(guò)6個(gè)月。

20. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%;對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%;融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 10%;充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%。(簡(jiǎn)單記憶方法之扣關(guān)鍵字：之和 100%、單一 50%、流通市值10%、總市值 15%)

21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。

22.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

23.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過(guò)證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò) 5%，在 24 個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

24.股票承銷期不能少于 10日，不能超過(guò)90日。

25.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營(yíng)業(yè)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在 3 年以上，最近 3 年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化;最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且超過(guò)人民幣 3000萬(wàn)元，最近3年會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣 5000萬(wàn)元，或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣 3 億元;最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過(guò) 20%，最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

26.上司公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

27.非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò) 10名。

28.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))條件：最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%;發(fā)行價(jià)格不應(yīng)低于公告招股意向書前 20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)前一交易日的均價(jià)。

29.企業(yè)債券的融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò) 365 天;超短融資券是期限在270 天(9個(gè)月)以內(nèi)的短期融資券。

30.我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

31.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80 年代初期。(1982 年)

32.1987年10月，中國(guó)財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億德國(guó)馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

33.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過(guò)90 日。

34.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在 5 年以上，一般為 10 年或15 年，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限。

35.2001 年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金——華安創(chuàng)新誕生。

36.1998 年 3 月 27 日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為 20 億元的封閉式基金——基金開(kāi)元和基金金泰。

37.按照履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)(只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行)、美式期權(quán)(可在期權(quán)到期日或到期日之前任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行)、修正美式期權(quán)(期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行)

38.可交換公司債券發(fā)行的基本條件：本次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前 20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。

【時(shí)間期限類例題測(cè)試】

1.短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在()內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A. 3個(gè)月

B. 6個(gè)月

C. 1年

D. 1個(gè)月

2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A. 3個(gè)月;10

B. 3個(gè)月;7

C. 4個(gè)月;10

D. 4個(gè)月;7

3.地方政府專項(xiàng)債券的期限為()。

A. 1年、2年、3年、5年

B. 1年、3年、5年、7年、10年

C. 1年、3年、4年、7年、10年

D. 1年、2年、3年、5年、7年、10年