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2018年金融市場基礎知識第三章考點：證券委托的形式

投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀商來進行的，此時，投資者是證券經(jīng)紀商的客戶（下文中的客戶即指委托證券經(jīng)紀商來代理買賣證券的投資者）。客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀商下達委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

（一）柜臺委托

柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

（二）非柜臺委托

（1）人工電話委托或傳真委托。人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。傳真委托是指客戶填寫委托內(nèi)容后，采用傳真的方式表達委托要求，證券經(jīng)紀商接到傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進場。

（2）自助和電話自動委托。這里的自助方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業(yè)部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)；客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

（3）網(wǎng)上委托。網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設備。

客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，客戶可采用上述其他委托方式下達委托指令。

高頻考點

證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務方式是（ ）。

A：自助終端委托

B：網(wǎng)上委托

C：傳真委托

D：人工電話委托

答案：B

解題思路：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務方式是網(wǎng)上委托。