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2018年金融市場基礎知識第二章考點：證券市場監(jiān)管的意義和原則

指導證券市場健康發(fā)展的八字方針：法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

證券市場監(jiān)管的原則

o 依法監(jiān)管原則

o 保護投資者利益原則

保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨

o 三公原則：公開，公平，公正

o 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

國家監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，自我管理是證券市場正常運行的基礎，國家監(jiān)督和自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則

高頻考點

從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ）是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

A. 保護投資者利益

B. 證券經(jīng)營機構的不斷壯大

C. 保證證券交易價格上的穩(wěn)定

D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

答案：A

解題思路：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。