《金融市場基礎知識》高頻考點：對證券、期貨投資咨詢機構的管理（第二章第三節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎通關輔導，立即查看>>
在線練習：金融市場基礎知識第二章章節(jié)習題
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構具備的條件
（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本。
（3）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。
（4）有公司章程。
（5）有健全的內部管理制度。
（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
2.證券、期貨投資咨詢人員申請從業(yè)資格具備的條件
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：
（1）具有中華人民共和國國籍。
（2）具有完全民事行為能力。
（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。
（4）未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰。
（5）具有大學本科以上學歷。
（6）證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。
（7）通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。
（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.行為規(guī)范
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
4.禁止性行為
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：
（1）代理委托人從事證券投資。
（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。
（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。
（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
考點練習：
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有（）萬元人民幣以上的注冊資本。
A.100
B.50
C.500
D.300
【答案】A
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到()。
I.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
II.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址
III.注明個人真實姓名
IV.對投資風險作充分說明
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】B
【解析】證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
