《金融市場基礎(chǔ)知識》高頻考點(diǎn)：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定（第一章第三節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：金融市場基礎(chǔ)知識第一章章節(jié)習(xí)題

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。 

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓；為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)；為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。  

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司，即注冊地在境內(nèi)、股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股份有限公司。

股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司（簡稱“掛牌公司”）為非上市公眾公司。 

根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，掛牌條件：

（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。

（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。

（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。

（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。

（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。

（6）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

 在投資適當(dāng)性方面，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，注冊資本500萬元以上的機(jī)構(gòu)投資者以及集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資管計(jì)劃等可以參與新三板掛牌公司的股票公開轉(zhuǎn)讓；對自然人投資者，有兩個(gè)門檻：第一，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上；第二，具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、理財(cái)?shù)认嚓P(guān)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

考點(diǎn)練習(xí)：

1.“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排（）股份的公開轉(zhuǎn)讓。

A.上市股份公司

B.有限責(zé)任公司

C.國有企業(yè)

D.非上市股份公司

【答案】D 

【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓；為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)；為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

2.根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司需依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

【解析】根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，掛牌條件包括：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。